Контролер профессионального участника рынка ценных бумаг не сообщил надзорному органу кредитной организации о факте нарушения законодательства о рынке ценных бумаг, которое могло бы повлечь наложение административного штрафа в размере 10 млн. рублей. Правомерно ли поступил контролер профессионального участника рынка ценных бумаг?
Шаг 1. Определим обязанности контролера. Согласно нормативно-правовым актам и внутренним регламентам профессионального участника рынка ценных бумаг, контролер обязан выявлять и своевременно сообщать руководству и, при необходимости, надзорным органам о фактах, нарушающих законодательство. Это делается для предотвращения возможных негативных последствий, в том числе административных штрафов.
Шаг 2. Рассмотрим характер нарушения. В ситуации у...
Внутри — полный разбор, аргументация, алгоритм решения, частые ошибки и как отвечать на каверзные вопросы препода, если спросит
Попробуй решить по шагам
Попробуй один шаг и продолжи в режиме обучения или посмотри готовое решение
