1. Главная
  2. Библиотека
  3. Право и юриспруденция
  4. В связи с увольнением ответственного сотрудника по ПОД/...
Разбор задачи

В связи с увольнением ответственного сотрудника по ПОД/ФТ/ЭД/ФРОМУ на данную должность был назначен глава подразделения комплаенс-контроля. При подписании приказа о назначении на данную должность, единоличный исполнительный орган попросил проверить данное

  • Предмет: Право и юриспруденция
  • Автор: Кэмп
  • #Правовое регулирование бизнеса
  • #Антикоррупционное право
В связи с увольнением ответственного сотрудника по ПОД/ФТ/ЭД/ФРОМУ на данную должность был назначен глава подразделения комплаенс-контроля. При подписании приказа о назначении на данную должность, единоличный исполнительный орган попросил проверить данное

Условие:

В связи с увольнением ответственного сотрудника по ПОД/ФТ/ЭД/ФРОМУ на данную должность был назначен глава подразделения комплаенс-контроля. При подписании приказа о назначении на данную должность, единоличный исполнительный орган попросил проверить данное внутреннее совмещение на соответствие действующему законодательству. Дайте правовую оценку

Решение:

Ниже приводится поэтапное обоснование правовой оценки совмещения должностей:

  1. Анализ должностных функций.
    При ликвидации должности ответственного сотрудника по ПОД/ФТ/ЭД/ФРОМ (антиподмывочные, антитеррористические, экономические и финансовые функции контроля) на данную должность был назначен глава подразделения комплаенс-контроля. Это означает, что одному лицу поручается как руководство над комплаенс-функциями, так и выполнение специализированных функций контроля в сфере противодействия легализации доходов, финансированию терроризма и другим регулируемым направлениям.<...

Внутри — полный разбор, аргументация, алгоритм решения, частые ошибки и как отвечать на каверзные вопросы препода, если спросит

Попробуй решить по шагам

Попробуй один шаг и продолжи в режиме обучения или посмотри готовое решение

Какое ключевое требование должно быть соблюдено при совмещении должностей главы подразделения комплаенс-контроля и ответственного сотрудника по ПОД/ФТ/ЭД/ФРОМУ для соответствия законодательству?

Что нужно знать по теме:

Что нужно знать по теме

Алгоритм решения

Топ 3 ошибок

Что спросит препод

Выбери предмет